KT Corp, el operador de telecomunicaciones más grande de Corea del Sur, con sede en Seúl y cotizante en la bolsa de Nueva York, deberá pagar a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) U$D 6,3 millones para resolver cargos de violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA).
Según la SEC, durante más de diez años, KT careció de controles contables internos adecuados sobre donaciones benéficas, pagos a terceros, bonificaciones ejecutivas y gastos corporativos extraordinarios. Como resultado, empleados de KT, con la participación y complicidad de ejecutivos de alto nivel, ejecutaron múltiples esquemas corruptos y generaron fondos que se utilizaron para sobornar funcionarios gubernamentales surcoreanos con influencia decisoria sobre los distintos negocios del conglomerado, y pagos en relación con la búsqueda de nuevos negocios para clientes gubernamentales en Vietnam.
KT y la corrupción en Corea del Sur
Entre 2009 y 2017, ejecutivos de alto nivel habrían utilizado dinero no alcanzado por los registros de los libros contables y depósitos en efectivos para crear y mantener fondos con el fin de proporcionar sobornos y diferentes artículos de valor a funcionarios gubernamentales. Estos sobornos incluyeron obsequios, entretenimiento, y contribuciones políticas a miembros de la Asamblea Nacional de Corea del Sur.
En 2013, la prensa reportó que un director ejecutivo aprobó bonificaciones infladas y extraordinarias para ejecutivos de la compañía, que luego fueron devueltos en efectivo y utilizados para generar el fondo para el pago de sobornos. La exposición pública concluyó con la renuncia del director ejecutivo, acompañada de acusaciones penales.
KT careció de controles contables internos adecuados sobre donaciones benéficas, pagos a terceros, bonificaciones ejecutivas y gastos corporativos extraordinarios
En lugar de corregir las fallas estructurales en sus controles internos, la compañía decidió buscar una nueva forma para inyectar dinero en sus fondos. KT adquirió tarjetas de regalo, conocidas como gift cards, que fueron rápidamente convertidas a dinero en efectivo.
El monto del fraude de las gift cards habría ascendido a U$D 400.000 y distribuido entre legisladores y candidatos a cargos públicos.
En otro esquema corrupto y a pedido de distintos funcionarios, KT habría realizado donaciones que ascendieron a U$D 1,6 millones a tres fundaciones supuestamente relacionadas con la promoción de la cultura coreana y del deporte. KT no habría tomado ninguna medida para verificar la legitimidad de esas donaciones y la identidad de las personas que lideraban dichas organizaciones.
Los casos de KT en Vietnam
Entre 2014 y 2018, y con el objetivo de obtener contratos de dos importantes proyectos, KT Corp habría pagado diversas sumas a intermediarios conectados con funcionarios gubernamentales.
El primer proyecto fue con el Comité Popular de la provincia de Quang Binh para construir un sistema de energía de células solares, conocido como “Proyecto de Energía Solar”.
KT habría llegado a un acuerdo con una empresa constructora para pagarle un soborno a un funcionario de Quang Binh con el fin de obtener el mencionado proyecto. La constructora habría transferido dinero a la cuenta bancaria de uno de sus empleados, quien se reunió con los funcionarios en un spa, donde se habría concretado el pago indebido. Años más tarde, KT le pagó a la constructora la suma de U$D 200.000 como compensación y registró dicho gasto en sus libros como “consultoría”.
El segundo proyecto fue con el Ministerio de Trabajo, Inválidos y Asuntos Sociales y la Dirección General de Formación Profesional para proporcionar hardware, software, y capacitación para cinco colegios vocacionales, el “Proyecto de Colegios Vocacionales”.
Funcionarios de la Dirección General le sugirieron a KT la contratación de una compañía que les sirviera como agente local. KT habría abonado alrededor de U$D 750.000 a un subcontratista por un servicio de consultoría no registrado, que era en realidad un reembolso por los pagos realizados al agente local para sobornar al funcionario. El objetivo de este esquema era distanciar a KT del agente, así como también ocultarlo del proceso de revisión.
Según la SEC, KT Corp. no reportó las conductas indebidas a las autoridades, pero cooperó activamente en la investigación y accedió a la orden administrativa sin admitir ni negar los hallazgos.
En noviembre de 2021, las autoridades de Corea del Sur acusaron a KT Corporation y a 14 ejecutivos por infracciones penales relacionadas con contribuciones políticas ilegales provenientes de los fondos para sobornos.
Es Abogado egresado de la Universidad Católica Argentina. Es certificado por la Asociación Argentina de Ética y Compliance como “Especialista Internacional en Ética y Compliance” y por la International Federation of Compliance Associations como “Profesional de Compliance”. Ha trabajado en compañías multinacionales de primer nivel, principalmente en la implementación de programas de compliance y brindando capacitaciones en materia anticorrupción en Argentina, Brasil, Italia, Kazajistán, México, Nigeria, Rumania, Arabia Saudita, Emiratos Árabes Unidos, Estados Unidos y Uruguay. Actualmente se encuentra especializándose en Ciberdelincuencia y Tecnologías Aplicadas a la Investigación en la Universidad Austral (Argentina) y la Universitat Abat Oliba CEU (España).
